Rfed forex

Revendedor de divisas estrangeiras da RFED 8211 da Comissão Financeira Em 1974, o Congresso dos EUA estabeleceu a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) 8211, a agência reguladora federal com jurisdição sobre negociação de futuros. A mesma lei autorizou a criação de uma 8220 registrada em futuros associação, 8221 abrindo assim a possibilidade para a criação de organizações auto-reguladoras em nível nacional. Foi assim que a NFA foi criada em 1982, depois de ter conquistado o cargo enquanto competia com outra associação comercial chamada Futura Industry Association (FIA), que não foi selecionada. Em 2000 e 2008, o Congresso aprovou uma lei para certos tipos de empresas que exigem que se registrem na CFTC e se tornem membros da NFA. empresas que realizam funções secundárias em transações no mercado Forex (dealers) gestores de fundos em mercados Forex consultores em mercados Forex corretores representativos em mercados Forex operadoras de pool forex Em 2010, o Congresso aprovou a Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street, que deu a autoridade de regulamentação da CFTC e a supervisão dos swaps, dos operadores de swaps e dos principais participantes de swaps. Posteriormente, a CFTC aprovou regulamentações exigindo que os negociantes de swaps e os principais participantes de swaps se registrassem na CFTC e se tornassem membros da NFA. A National Futures Association é uma organização auto-reguladora para a indústria de derivativos dos EUA, incluindo futuros negociados em bolsa, mercado de câmbio OTC (forex) e swaps. A NFA desenvolve e implementa políticas e serviços para garantir a segurança e a integridade da proteção do mercado e dos investidores. A afiliação à NFA é obrigatória para todas as empresas que operam nesse mercado. Atualmente, a NFA tem cerca de 4.100 empresas associadas e 57.000 especialistas registrados. A NFA é uma organização autorreguladora, independente e não comercial, totalmente financiada por taxas de filiação. 1.Requisitos básicos para RFED Nível mínimo de capital próprio Nível de aviso prévio 8211 150. Ou seja, o concessionário deve manter um nível mínimo de capital próprio no valor de 30m. Importante. Estar abaixo de 30 m não leva à revogação da licença, mas o corretor deve notificar a NFA sempre que o nível de capitalização privada ficar abaixo dessa taxa. 6 Moedas Maiores, 20 Exóticas O capital de risco é calculado separadamente com base nas posições em moeda aberta do revendedor, que são mantidas no próprio livro da empresa (não sobrepostas nas posições das contrapartes). A soma do capital de risco é parte integrante da fórmula para calcular o capital líquido de um concessionário. (Exemplo: a soma de todos os ativos 8211 passivos para com os clientes 8211 capital de risco 8211 gastos líquidos de capital) Solicitantes de RFED Além das RFEDs, os FCMs que estão conduzindo negócios forex de varejo devem estar em conformidade com os seguintes requisitos. As empresas que se candidatam como RFED têm um requisito de registro financeiro (um formulário 1-FR-FCM160 ou um relatório FOCUS), que pode ser atendido de uma das seguintes maneiras: 160160 Uma demonstração financeira certificada por um contador público independente a partir de uma data não mais de 45 dias antes da data em que tal relatório é apresentado ou uma demonstração financeira de uma data não superior a 17 dias úteis antes da data em que tal relatório é arquivado e uma demonstração financeira certificada por um contador público independente como de uma data não superior a um ano antes da data em que tal relatório é apresentado. A NFA esperaria que o capital líquido ajustado da RFED recorrente estivesse acima do requisito de aviso prévio. Os candidatos que não puderem atender à exigência de aviso prévio estão sujeitos a obrigações adicionais de notificação até que tenham capital suficiente. O An160RFED também pode precisar fornecer procedimentos de conformidade, documentação adicional e representação escrita para a NFA para revisão como parte do aplicativo. Tais procedimentos, documentos e representação geralmente incluem, mas não estão limitados a: 160160 Procedimentos contra lavagem de dinheiro Procedimentos de continuidade de negócios e recuperação de desastres Para orientações adicionais sobre a segurança cibernética e a implementação do ISSP, consulte os NFAs Aviso aos Membros Supervisão de Procedimentos de Gerenciamento de Risco de Associados Procedimentos de Pessoas Procedimentos de Reclamações de Clientes Fonte da Carta de Ativos, descrevendo a fonte dos ativos atuais das firmas (incluindo os nomes de quaisquer indivíduos e / ou entidades que tenham contribuído com capital para a firma e o montante de capital contribuído por cada indivíduo e / ou entidade) e representa que o capital foi contribuído para o propósito de operar o negócio e continuará a ser usado para tal fim como requerido pelo Regulamento 1.10 da CFTC. A Carta de Fonte de Ativos deve ser assinada por um Principal da empresa e em papel timbrado Para corretores / corretores de títulos, uma cópia do relatório mais recente da DSRO de valores mobiliários e a resposta das firmas Cópias de Contratos de Empréstimo Subordinado (se aplicável) RFEDs160must file todas as demonstrações financeiras não auditadas eletronicamente através do WinJammer TM Para requisitos relativos à supervisão do uso de uma plataforma de negociação eletrônica, consulte a Norma Interpretativa de Conformidade NFAs 2-36 (e). Como a NFA está realizando uma revisão das operações financeiras das empresas, a NFA frequentemente solicita itens adicionais não listados acima, como extratos bancários, razão geral e cheques cancelados. O An160RFED não será aprovado até que a NFA revise e aprove todos os itens solicitados. Qualquer um desses itens financeiros ou processuais pode ser enviado para a NFA por e-mail em Applicantsnfa. futures. org. Sistema de registro on-lineRELEASE: 6932-14 Global Futures amp Forex, Ltd. é condenada a pagar 200.000 multas para resolver as acusações da CFTC de violar as regras de exigência financeira mínima Washington, DC A Comissão de Comércio de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) emitiu uma ordem de arquivamento e simultaneamente acertou os encargos que, entre dezembro de 2010 e novembro de 2012 (o período relevante), a Global Futures amp Forex, Ltd. (GFF), um comerciante da Comissão de Futuros (FCM) registrada pela CFTC e antigo Revendedor de Câmbio de Varejo (RFED) sediado em Grand Rapids, Michigan , não cumpriu os requisitos financeiros mínimos para FCMs e RFEDs. A Ordem da CFTC impõe uma multa de 200.000 dólares civis e uma ordem de cessação e desistência contra a GFF por suas violações. Nos termos da Regulamentação da CFTC em vigor durante o Período Relevante, uma FCM foi obrigada a manter capital líquido ajustado (ANC) igual ou superior ao maior de 1 milhão ou várias outras medidas, incluindo o valor de ANC exigido por um contrato registrado associação da qual é membro. O mesmo Regulamento também exigia que uma RFED mantivesse o ANC de 20 milhões mais 5% de sua obrigação total de varejo em excesso de 10 milhões em todos os momentos. GFFs ANC requisito como um RFED foi de aproximadamente 24 milhões. De acordo com o Pedido, a GFF não manteve seu ANC exigido durante vários meses separados entre dezembro de 2010 e novembro de 2012, com cálculos de ANC no final do mês mostrando que a GFF estava subcapitalizada em até 30 milhões em um ponto. A GFF está registrada na CFTC como FCM desde novembro de 2000 e como RFED de dezembro de 2010 a agosto de 2013. Os membros da equipe de fiscalização da CFTC responsáveis ​​por este caso são Andrew Ridenour, Daniel Jordan e Richard Wagner. Lisa Marlow, da Divisão de Revenda de Swap e Supervisão Intermediária da CFTC, também ajudou nessa questão. Contato de mídia Dennis Holden 202-418-5088 Última atualização: 19 de maio de 2014 Compromisso da CFTC para abrir contatos de mídia do governo no escritório de assuntos públicos Sala de imprensa Assinaturas de e-mail